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INVESTMENT PROCESS

컴플라이언스 프로세스

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01 사전, 02 사후로 구분되며, 01 사전 단계로 01 상품기획 개발: 상품개발위원회 Compliance 및 Risk 담장자 핵심멤버로 참여, 상품개발 사전검토 (Compliance 및 Risk점검), 법률자문 - 02 펀드설정: 약관 및 투자설명서 검토 및 수정요구, Compliance체크리스트입력, 수익자요구사항검토(가이드라인), - 03 펀드운용: 매니저 및 트레이딩담당장에 의한 사전 Compliance, 관련법규, 내규, 약관 및 가이드라인의 준수 이고, 02 사후 단계로 03 펀드운용: 매니저 및 트레이딩담당자에 의한 사전 Compliance, 관련법규, 내규, 약관 및 가이드라인의 준수, - 04 Inspection Monitoring: Daily Compliance Report, 외부사무수탁 컴플라이언스, Report결과 위반사항 시정요구서 발송/issue 분석, - 05 결과조치: Compliance사유서, 시정계획서 청구, 인사위원회 회부, 재발방지교육 이 있습니다.